相較2021年、2022年，2023年的立案調(diào)查股數(shù)量大幅增加，證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)明顯。經(jīng)同花順(300033)iFinD統(tǒng)計(jì)，截至12月25日，A股年內(nèi)共有95股遭到證監(jiān)會(huì)立案，較去年同期翻倍。從95股立案原因來(lái)看，91股涉及信息披露違法違規(guī)，占比95.79%。另外，從年內(nèi)立案股的調(diào)查進(jìn)展來(lái)看，22股已經(jīng)拿到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰決定書。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

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年內(nèi)立案調(diào)查股同比翻倍BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)下發(fā)立案調(diào)查書的速度明顯增多。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

經(jīng)同花順iFinD統(tǒng)計(jì)，截至12月25日，A股市場(chǎng)共有95股遭到過(guò)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。以最新日期來(lái)看，廣電網(wǎng)絡(luò)(600831)12月25日披露公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

威創(chuàng)股份、沃華醫(yī)藥(002107)兩股則在12月22日晚間披露稱，公司遭到證監(jiān)會(huì)立案。其中，威創(chuàng)股份(002308)此次被立案事件市場(chǎng)關(guān)注度較高，公司超13億元資金被離奇劃轉(zhuǎn)。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

威創(chuàng)股份披露公告顯示，9月20日，公司控股股東中數(shù)威科有限合伙人的控股股東江蘇陽(yáng)光(600220)集團(tuán)與西嶺能源簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合作框架協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議安排，未來(lái)12個(gè)月內(nèi)西嶺能源將通過(guò)投資關(guān)系取得中數(shù)威科的控制權(quán)。擬收購(gòu)方西嶺能源實(shí)際控制人劉鈞于2023年9月28日—10月27日期間，通過(guò)共管銀行賬戶將公司13.3億元資金劃撥到其控制的銀行賬戶，于10月31日全額歸還公司，但自11月1日起又分次分批劃出公司，截至公告披露日資金尚未歸還公司。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

除了威創(chuàng)股份遭立案之外，劉鈞同樣遭到證監(jiān)會(huì)立案。需要指出的是，該案件還牽涉到了A股“毛紡巨子”陸克平。12月24日晚間，威創(chuàng)股份披露稱，公司上層股東陸克平也遭證監(jiān)會(huì)立案，陸克平系江蘇陽(yáng)光集團(tuán)實(shí)控人。針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者致電威創(chuàng)股份方面進(jìn)行采訪，不過(guò)未有人接聽(tīng)。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

威創(chuàng)股份、沃華醫(yī)藥之外，今年12月還有國(guó)旅聯(lián)合(600358)、中裝建設(shè)(002822)、亞聯(lián)發(fā)展(002316)、ST摩登、ST星源等9股遭到證監(jiān)會(huì)立案。從月份來(lái)看，今年7月被立案調(diào)查個(gè)股數(shù)量最多，有卓郎智能(600545)、ST南衛(wèi)、匯金股份(300368)、世紀(jì)華通(002602)等20股遭到立案。整體來(lái)看，年內(nèi)95股被立案的數(shù)量已較去年同期實(shí)現(xiàn)翻倍。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

高禾投資管理合伙人劉盛宇對(duì)北京商報(bào)記者表示，全面注冊(cè)制下，對(duì)于證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，監(jiān)管層一直處于從嚴(yán)打擊態(tài)勢(shì)，年內(nèi)被立案?jìng)€(gè)股數(shù)量大增的情況也能反映出這一點(diǎn)。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

超九成涉嫌信披違法違規(guī)BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

從95股被立案調(diào)查原因來(lái)看，其中91股系涉嫌信息披露違法違規(guī)，占全部個(gè)股的超九成。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

在今年的立案調(diào)查股中，91股給出了“因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案”的解釋。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

經(jīng)同花順iFinD統(tǒng)計(jì)，在上述立案調(diào)查股中，也有不少公司控股股東、實(shí)控人一并遭到證監(jiān)會(huì)立案，包括榮科科技(300290)、美麗生態(tài)、凱倫股份(300715)、靈康藥業(yè)(603669)、華北制藥(600812)、ST南衛(wèi)、三特索道(002159)等20股。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

以ST南衛(wèi)為例，ST南衛(wèi)7月29日披露公告稱，因公司和控股股東、實(shí)際控制人李平涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司和李平立案。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

中國(guó)國(guó)際科技促進(jìn)會(huì)科技產(chǎn)業(yè)投資分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼戰(zhàn)略投資智庫(kù)執(zhí)行主任布娜新對(duì)北京商報(bào)記者表示，上市公司的實(shí)控人、大股東、任職人員都應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，敬畏市場(chǎng)、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣表示，全面注冊(cè)制下，對(duì)于證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，監(jiān)管層重拳出擊，預(yù)計(jì)未來(lái)的立案調(diào)查股會(huì)持續(xù)增多。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

22股已拿到罰單BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

經(jīng)同花順iFinD統(tǒng)計(jì)，95股中已有22股收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰決定書，16股收到了行政處罰事先告知書，罰單下發(fā)速度加快。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

同花順iFinD顯示，*ST慧辰、首開(kāi)股份(600376)、靈康藥業(yè)、榮科科技、卓錦股份、華北制藥、華控賽格(000068)、力源科技等22股已經(jīng)收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的罰單。從時(shí)間來(lái)看，*ST慧辰系最新收到罰單個(gè)股，公司今年12月22日晚間披露稱，收到《行政處罰決定書》，經(jīng)查，公司披露的《科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》，以及首發(fā)上市后披露的2020年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載，北京證監(jiān)局決定對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元的罰款。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

對(duì)于罰單部分為證監(jiān)會(huì)下發(fā)，部分為地方證監(jiān)局下發(fā)的情況，上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌表示，現(xiàn)在行政處罰權(quán)已經(jīng)下發(fā)，絕大部分案件都是地方證監(jiān)局處罰，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為案件比較典型、特別復(fù)雜的話，還是會(huì)由證監(jiān)會(huì)的稽查總隊(duì)直接調(diào)查，直接進(jìn)行處罰。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，在上述22股中，蘇大維格(300331)預(yù)罰單下發(fā)速度最快，公司10月8日披露稱收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》，時(shí)隔不足一周，10月13日，蘇大維格披露公告稱，公司收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

宋一欣對(duì)北京商報(bào)記者表示，一般上市公司被立案調(diào)查的消息披露后，就會(huì)有相關(guān)投資者辦理索賠登記，投資者索賠也不會(huì)等到證監(jiān)會(huì)正式罰單，預(yù)罰單下發(fā)后就會(huì)有大量投資者進(jìn)行索賠。BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

北京商報(bào)記者 馬換換BNE28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

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